東海證券關于對身份信息不完善的客戶賬戶采取限制措施的公告

尊敬的投資者：

為嚴格落實監管機構的反洗錢要求，加強客戶身份識別工作，維護您的資金與交易安全，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》等相關規定，針對客戶留存的身份信息存在不規范、不完整、不真實，以及客戶有關行為或者交易出現異常、或者客戶風險狀況發生變化等不同情形，且客戶未按時完成賬戶信息更新或不配合東海證券公司盡職調查的，東海證券公司將根據相關風險程度，分時、分批采取相應賬戶限制措施，現將具體事項公告如下：

一、界定標準

1、在東海證券公司留存的身份信息不規范、不完整、不真實，或留存證件失效的，且未按規定完成賬戶信息規范的客戶賬戶。客戶身份信息包括但不限于：

個人客戶名稱、證件類別、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日、聯系方式、住所地或工作單位地址、職業、國籍（地區）。

機構客戶名稱、住所地、經營范圍/業務范圍、行業、注冊資本，可證明依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；法定代表人或負責人姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；控股股東或實際控制人的姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；授權辦理業務人員的姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；受益所有人的姓名、證件類型、證件號碼、身份證件有效期限、地址，判定受益所有人方式及持股數量或表決權占比。

產品客戶的產品全稱、產品簡稱、產品類別、產品編碼、產品到期日期、行業、經營范圍或營業范圍、注冊地址、注冊資本；資產管理人的名稱、證件類型、證件號碼、證件有效期到期日；法定代表人或負責人的姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；控股股東或實際控制人的姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；授權辦理業務人員的姓名、身份證件類型、身份證件號碼、身份證件有效期限到期日；受益所有人的姓名、證件類型、證件號碼、身份證件有效期限、地址，判定受益所有人方式及持股數量或表決權占比。

2、存在一人多戶、多個一碼通賬戶、不同客戶存在同一地址或聯系電話或委托轉賬IP或MAC地址等疑似違反賬戶實名制規定，且未能配合東海證券公司核查或無法聯系的客戶賬戶。

二、限制措施

（一）對于上述賬戶中同時滿足下列條件的客戶賬戶做賬戶鎖定處理：

1、客戶號狀態正常且開戶已滿三年且未開通兩融賬戶或者期權賬戶；

2、股票、債券、基金、產品等持倉份額≤1；

3、0≤資金賬戶余額≤500元（含人民幣資金賬戶、外幣資金賬戶）；

4、近三年未發生任何交易委托（含證券、基金、OTC委托等）、資金轉賬和賬戶業務（含權限開通、資料變更等）。

東海證券公司將于2022年3月31日起對符合前述鎖定條件的首批客戶賬戶進行鎖定處理；后續將開展定期（每月或每日）賬戶鎖定處理。

東海證券公司鄭重提醒您：賬戶鎖定后，將無法登陸東海證券公司交易系統進行交易和資金轉賬，也無法進行各類賬戶業務辦理。持境內居民有效身份證件的個人客戶如需恢復賬戶使用，可通過東海證券公司微掌廳辦理客戶賬戶解除鎖定，其他客戶需臨柜辦理。

（二）除上述情形之外的其他不規范賬戶，且未按東海證券公司規定完成身份信息更新或未配合東海證券公司核查的，東海證券公司將視具體情況對其賬戶采取限制措施。限制措施包括但不限于賬戶鎖定、限制交易委托、限制資金轉入轉出、限制轉托管、限制撤指定、限制辦理新業務等。

三、解除鎖定方式

來源：跟單網