北京證監局一天點名7家公司(證監局 北京)

經緯3月23日電 北京證監局23日一口氣披露了8張行政監管措施決定書，共計點名7家公司，涉及券商、期貨公司等。

來源：北京證監局

新時代證券被警示

經查，新時代證券在開展資產管理業務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。

上述行為違反了《關于進一步規范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三十九條的規定，北京證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

期貨、中國國際期貨被責令改正

九州期貨存在以下違規事實：一是未按公司制度規定對部分居間人開展盡職調查，未對居間人信息進行有效審核；二是未按照公司制度規定對部分客戶進行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內控缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十六條的規定，北京證監局決定采取責令改正的監管措施。

同時，劉向龍時任九州期貨副總經理，分管經紀業務部，負責管理公司居間人業務，對上述問題負有直接管理責任，北京證監局決定采取出具警示函的監管措施。

中國國際期貨存在的問題：一是《公司章程》部分內容與法規沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監事會運行等方面的要求未得到嚴格執行；二是內部管理資料保管不完善。

上述問題不符合《期貨公司監督管理辦法》第四十條、第六十條的規定，北京證監局決定采取責令改正的監管措施。

和訊信息科技有限公司被責令改正

北京證監局指出，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業務過程中，存在以下違規行為：一是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，存在對過往業績進行誤導性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業務推廣環節留痕管理不到位。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條、第二十八條第一款的規定，北京證監局決定采取責令改正的監管措施。

董事長兼總經理楊振華被警示

楊振華在飛利信首次公開發行時作出承諾，在任職期間每年轉讓的股份不超過直接或間接持有的發行人股份總數的25%。

根據飛利信2021年11月12日披露的公告，司法拍賣流拍后平托有限責任公司申請以流拍價抵償債務，楊振華所持飛利信股份于2021年11月11日減少3975.09萬股，占公司總股本的比例為2.77%。本次減持過戶完成后，楊振華在2021年度合計減持5858.92萬股，占年初本人持股總數的33.80%，違反了前述承諾。

根據規定，北京證監局決定對楊振華采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中乾證融被責令改正

經查，北京中乾證融投資管理有限公司未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令〔第105號〕)第十六條之規定，北京證監局決定采取責令改正行政監管措施。

新華都集團等被警示

新華都實業集團股份有限公司、新華都實業集團(上海)投資有限公司、陳發樹、林玉葉、陳焱輝，與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特士興集團股份有限公司(下稱)股東，互為一致行動人。

2021年12月6日，陳發樹名下證券賬戶陸續買入150萬股森特股份股票，上述一致行動人合計持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動信息未于3日內公告，直至2021年12月31日才對外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，其名下證券賬戶繼續買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(證監會令第166號)第十三條的規定，北京證監局決定采取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)

來源:生活資訊網