證券市場的法律-股票證券法律法規

一、證券市場的法律

證券市場的法律、法規可以分為四個層次：

(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。

(2)由國務院制定并頒布的行政法規。

(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。

(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

以上四個層次的法律效力依次降低。

法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，最低是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

擴展資料

法律規則

隨著《公司法》、《證券法》的頒布實施，我國證券市場初步形成了以《證券法》為核心，包括250多件法規和規章在內的證券市場法律法規體系。

這一體系以《證券法》、《公司法》為核心，以配套證券法規規章和規范性文件以及自律性規則為基本內容，奠定了證券市場規范發展的法律。

法律

《中華人民共和國證券法》(全國人大常委會通過 1999年7月1日起施行)

《中華人民共和國公司法》(全國人大常委會通過 1994年7月1日起施行，1999年12月25日修改)

法規

《股票發行與交易管理暫行條例》(國務院發布 1993年4月22日起施行)

《企業債券管理條例》(國務院發布 1993年8月2日起施行)

規章

《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》(國務院證券委發布 1995年12月25日起施行)

《證券投資基金管理暫行辦法》(國務院證券委發布 1997年11月14日起施行)

《證券交易所管理辦法》(國務院證券委發布 1997年12月10日起施行)

《證券市場禁入暫行規定》(中國證監會發布 1997年3月3日起施行)

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》(國務院證券委發布 1993年9月2日起施行)

自律規則

《深圳證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所股票上市規則》(深圳證券交易所、上海證券交易所分別發布 2001年6月8日起施行)

《深圳、上海證券交易所交易規則》(深圳、上海證券交易所聯合發布 2001年12月1日起施行)

《深圳證券交易所會員管理暫行辦法》(深圳證券交易所發布 1998年8月10日起施行)

參考資料：百度百科-證券市場

二、證券行業有哪些相關法律法規

（一）法律

1.《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2.《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3.《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過中華人民共和國主席令第9號發布）

4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號發布）

5．《中華人民共和國刑法修正案（一）》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第27號發布）

6．《中華人民共和國刑法修正案（六）》

（由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議于2006年6月29日通過中華人民共和國主席令第51號）

（二）行政法規

1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布）

2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布）

3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年11月30日國務院批準1997年12月25日國務院證券委員會發布）

4.《證券公司監管條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布）

5.《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布）

（三）司法解釋

1.《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》

（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

2.《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》

（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋〔2003〕1號）

（四）部門規章及規范性文件

1.《證券業從業人員資格管理辦法》

（2002年12月16日證監會令第14號）

2.《證券市場禁入規定》

（2006年6月7日證監會令第33號）

3.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

（2003年12月28日證監會令第18號）

4.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日證監會令第32號）

5.《上市公司證券發行管理辦法》

（2006年5月6日證監會令第30號）

6.《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》

（2006年5月9日證監會令第31號）

7.《證券發行與承銷管理辦法》

（2006年9月17日證監會令第37號）

8.《上市公司非公開發行股票實施細則》

（2007年9月17日證監發行字[2007]302號）

9.《關于前次募集資金使用情況報告的規定》

（2007年12月26日證監發行字[2007]500號）

10.《中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程》

（2006年7月25日證監發[2006]83號）

11.《公司債券發行試點辦法》

（2007年8月14日證監會令第49號）

12.《保薦人盡職調查工作準則》

（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）

13.《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

（2004年7月21日證監發[2004]67號）

14.《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》

（2005年2月18日人民銀行.財政部.發改委.證監會中國人民銀行公告[2005]第5號）

15.《證券交易所管理辦法》

（2001年12月12日證監會令第4號）

16.《證券登記結算管理辦法》

（2006年4月7日證監會令第29號）

17.《證券公司管理辦法》

（2001年12月28日證監會令第5號）

18.《外資參股證券公司設立規則》（2008年修訂）

（2007年12月28日證監會令第52號）

19.《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2006年7月20日證監會令第34號）

20.《證券公司年度報告內容與格式準則》（2008年修訂）

（2008年1月14日證監會計字[2008]1號）

21.《證券公司設立子公司試行規定》

（2007年12月28日證監機構字[2007]345號）

22.《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》

（2006年7月20日證監機構字[2006]161號）

23.《證券公司內部控制指引》

（2003年12月15日證監機構字[2003]260號）

24.《證券公司治理準則（試行）》

（2003年12月15日證監機構字[2003]259號）

25．《證券公司董事.監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

（2006年11月30日證監會令第39號）

26.《網上證券委托暫行管理辦法》

（2000年3月30日證監信息字[2000]5號）

27.《客戶交易結算資金管理辦法》

（2001年5月16日證監會令第3號）

28.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》

（1996年10月23日證監[1996]6號）

29.《證券公司證券自營業務指引》

（2005年11月11日證監機構字[2005]126號）

30.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

（2003年12月18日證監會令第17號）

31.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》

（2007年8月24日證監會令第50號）

32.《上市公司治理準則》

（2002年1月7日證監會.國家經貿委證監發[2002]1號）

33.《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）

34.《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日證監會令第40號）

35.《上市公司收購管理辦法》

（2006年7月31日證監會令第35號）

36.《關于外國投資者并購境內企業的規定》

（2006年8月8日商務部.國資委.稅務總局.工商總局.證監會.外管局商務部令2006年第10號）

37.《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

（2005年12月31日商務部.證監會.稅務總局.工商總局.外管局商務部令2005年第28號）

38.《上市公司重大資產重組管理辦法》

（2008年4月16日證監會令第53號）

39.《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日證監發[2005]51號）

40.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

（2005年11月14日證監會.銀監會證監發[2005]120號）

41.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）

42.《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日證監會令第19號）

43.《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日證監會令第20號）

44.《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日證監會令第21號）

45.《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日證監會令第22號）

46.《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》

（2006年6月15日證監基金字[2006]122號）

47.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日證監會令第23號）

48.《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）

49.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

（2007年6月18日證監會令第46號）

50．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

（2007年10月12日證監基金字[2007]277號）

51．《證券投資基金銷售適用性指導意見》

（2007年10月12日證監基金字[2007]278號）

52.《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》

（2007年11月29日證監會令第51號）

53.《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

（2002年12月3日證監基金字[2002]93號）

54.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

（2006年10月27日證監基金字[2006]226號）

（五）證券交易所規則

1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂）

2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》

3.《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂）

4.《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）

5．《上海證券交易所公司債券上市規則（修訂稿）》（2007）

6．《上海證券交易所證券投資基金上市規則》（2007年修訂）

7．《上海證券交易所債券交易實施細則》（2007年修訂）

8．《深圳證券交易所公司債券上市暫行規定》（2007）

9．《中小企業板上市公司保薦工作評價辦法》（2008）

三、證券交易的有關法律規定

第一節　一般規定

第三十七條　證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。

非依法發行的證券，不得買賣。

第三十八條　依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。

第三十九條　依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

第四十條　證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

第四十一條　證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

第四十二條　證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

第四十三條　證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十四條　證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

第四十五條　為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。

除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。

第四十六條　證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。

證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一規定。

第四十七條　上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。

但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。

公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

來源:生活資訊網