證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引-證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引 解析

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發改委：從五個方面確立市場準入負面清單制度改革的原則

12月25日，國家發展改革委召開專題新聞發布會，介紹全面實施市場準入負面清單有關情況并回答記者提問。按照黨中央、國務院的決策部署，發改委、商務部會同各地區各部門進行深入研究，主要從五個方面確立了這項改革的原則：

一是法治原則。按照全面落實依法治國的基本方略，對依據法律、法規和國務院決定設定的市場準入類管理措施，進行合法性審查和全面評估后，制訂形成清單。二是安全原則。制訂市場準入負面清單堅持維護國家安全和社會穩定原則，堅持總體國家安全觀，遵循維護國家安全的法律法規和國家關于各領域安全的制度體系。三是漸進原則。制定和實施市場準入負面清單，立足當前國情，按照先行先試、逐步推開的原則，整體規劃，循序漸進，分步實施。四是必要原則。在制訂市場準入負面清單的過程中，堅持必要原則，確保列入清單的事項盡量簡化、確屬必要。五是公開原則。市場準入負面清單的制定和調整過程堅持公開原則，將清單的制訂和調整過程向社會公開，在市場準入領域形成穩定、透明、可預期的制度安排，充分保障公眾的知情權和參與權。

中證協、協聯合發文規范證券基金經營機構債券投資交易業務

12月25日，中國證券業協會、中國證券投資基金業協會聯合發布《證券基金經營機構債券投資交易業務內控指引》，自發布之日起施行。《指引》適用主體范圍為證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，適用業務范圍為上述經營機構在其證券自營、資產管理與投資顧問業務中開展的債券現券、回購、遠期及借貸等業務。全文共五章三十八條，主要內容包括：一是債券投資交易的總體內控要求，包括建立相關制度與信息技術管理系統，實現業務統一歸集與全程留痕。二是內控體系的構建要求，包括規范業務部門、風控合規部門及后臺部門職責劃分，禁止關鍵崗位混同操作，堅持做好各業務條線隔離工作。三是風險、業務與人員管理的具體內控要求，包括要求證券基金經營機構建立風險指標體系、債券庫及交易對手庫制度；業務管理實施逐級授權管理，對現券、回購、遠期及借貸交易等業務進行差異化管理；細化債券投資交易人員資質、信息公示及薪酬遞延等方面規定。

中基協：11月證券期貨經營機構共備案395只產品

中基協25日發布證券期貨經營機構資管產品備案情況。11月，證券期貨經營機構共備案395只產品，設立規模853.05億元。其中，證券公司及子公司備案216只，設立規模590.49億元，占比69.22%；基金公司備案101只，設立規模110.56億元，占比12.96%；基金子公司備案68只，設立規模151.08億元，占比17.71%；期貨公司及子公司備案10只，設立規模0.92億元，占比0.11%。

股市交易提示

新股發行上市

12月26日1只新股上網申購

發行2000萬股，申購代碼300757，網上發行2000萬股，申購上限2萬股，頂格申購需配市值20萬元，發行價21.56元。

分紅轉增

600399 *ST撫鋼　分紅轉增股權登記日　10轉5.17

600090 同　分紅轉增除權除息日　10派2.00元(含稅)

上市公司重要公告

：重組上會股票停牌

御家匯：終止重大資產重組

：擬3億元-6億元回購股份

：擬回購2億-3億元公司股份

：已累計耗資1.93億元回購2%股份

：已回購近9000萬元股份

：累計耗資逾5500萬元回購1.36%股份

：首次回購逾2300萬元股份

：首次回購929萬元股份

：擬近4億元轉讓江南銀行1.43%股權

：擬2440萬元轉讓貴飛公司2.07%股權

：擬5.16億元收購子公司天風天睿8.57%股權

：控股股東計劃增持公司1.2億-2億元

：控股股東完成增持計劃

：公司董事及其一致行動人擬減持不超1000萬股

寧波熱電：減持全年增加利潤2173萬元

：股東擬減持2%股份

：實控人轉讓8%股份給寶鋼金屬

：擬1.03億元共同發起設立軍民融合產業并購基金

：擬1.47億美元投資建設年產3萬噸電積銅項目

：控股股東與第二大股東簽署戰略合作框架協議

：公司產品被認定為2018年國內首臺(套)重大技術裝備

：承擔的國家科技重大專項課題通過驗收

：與貴飛公司簽訂戰略合作協議

：擬以1.8億元進行證券投資業務

：子公司中標近10億元項目

：簽訂4776萬美元項目合同

：可轉債申請獲證監會審核通過

新民晚報首席記者 連建明

來源:生活資訊網