股票三特索道 (武漢三特索道集團股份有限公司 關于對深圳證券交易所關注函回函的公告)

證券代碼：002159 證券簡稱：三特索道 公告編號：2022-18

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

1、近期你公司控股股東大幅新增股份質押的具體原因及資金用途；核查你公司控股股東及其一致行動人所持公司股份是否還存在其他權利受限情形。

回復：

（1） 控股股東新增股份質押情況

截至目前，當代城建發及一致行動人所持有的三特索道股份質押情況如下：

近日，公司控股股東武漢當代城市建設發展有限公司（以下簡稱“當代城建發”）將其所持1,330萬股公司股份質押至武漢光谷教育建設投資有限公司（以下簡稱“光谷教育投”），占其所持股份的20%；將其所持合計5,188萬股公司股份分3筆質押至武漢高科國有控股集團有限公司（以下簡稱“高科集團”），占其所持股份的78.02%；控股股東一致行動人武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“當代科技”）將其所持352萬股公司股份質押至高科集團，占其所持股份的51.62%。質押完成后，當代城建發累計質押比例為99.99%，當代科技累計質押比例為80.95%。上述質押情況已于4月19日、4月26日分別履行信息披露義務。

（2）控股股東新增股份質押的原因及資金用途

本次高比例質押的具體原因系控股股東關聯方當代科技為解決其對公司資金占用采取的措施。截至目前，當代科技已以全額現金方式向公司歸還全部占用資金以及占用期間利息，控股股東關聯方資金占用情形已消除。

（3）控股股東及其一致行動人所持公司股份是否還存在其他權利受限情形

截至目前，當代城建發及一致行動人當代科技、羅德勝所持有的三特索道股份質押凍結情況如下：

2022年4月25日，當代科技持有的公司129.87萬股股份被司法凍結。除上述質押及司法凍結情形外，控股股東及其一致行動人所持公司股份不存在其他權利受限情形。

2.公告顯示，截至公告披露日，當代城建發各類借款總余額613,259.10萬元，未來半年內需償付的上述債務金額為84,509.89萬元，未來一年內需償付的上述債務金額為176,561.20萬元。另外，根據公開信息顯示，當代城建發控股股東武漢當代科技產業集團股份有限公司曾于2022年4月8日公告稱其2019年度第一期中期票據未能按期兌付本息。請結合當代城建發及其一致行動人的債務規模及違約情況、資信情況、履約能力及公司股價變化情況等，說明其是否存在資金鏈緊張、債務危機、所質押股份被平倉或被司法拍賣等重大風險，你公司控制權是否存在不穩定的風險，及針對前述風險已采取和擬采取的措施。

回復：

（1）當代科技及當代城建發相關情況

受新冠肺炎疫情的不利影響，疊加宏觀經濟環境、行業環境、融資環境變化等內外部因素，本公司生產經營受到一定負面影響，流動性較為緊張，未能按期兌付2019年度第一期中期票據（以下簡稱“19漢當科MTN001”），聯合資信評估股份有限公司將當代科技的主體長期信用等級由A下調為C，大公國際資信評估有限公司將當代科技主體信用等級調整為C，、中證鵬元資信評估股份有限公司將當代科技主體信用等級由A下調為C，評級展望由負面調整為穩定。2022年4月18日，19漢當科MTN001持有人召開了2022年度第二次會議，同意當代科技對19漢當科MTN001的全部本金及到期應付利息展期一年。當代科技2019年度第一期定向債務融資工具（簡稱“19漢當科PPN001”）于2022年4月20日召開持有人會議，未能通過本金及利息全額展期的議案，當代科技未能按期支付本息。2022年4月25日，當代科技2018年公開發行公司債券（第二期）（簡稱“18當代02”）持有人召開2022年第一次會議，“18當代02”加速清償的議案經審議未通過。

截至目前，當代科技本部存續債券余額合計約68.54億元，2022年全年將到期或可能贖回的債券余額合計40.74億元，面臨的集中償債壓力大。考慮到當代科技后續資產處置等事項存在不確定性，隨著債務陸續到期，流動性壓力或將進一步上升。

截止目前，當代城建發有息債務規模為61.33億元，一年內到期的有息債務規模為17.66億元，并未因控股股東未能按期兌付債券本息而產生大規模違約，整體履約情況正常，暫不存在資金鏈緊張的情況，暫不會出現債務危機。

（2）所持股份是否存在被司法拍賣等重大風險及相應措施

截至目前，當代城建發及當代科技所質押股份均為場外質押，不存在被強制平倉的風險，亦未發生被司法拍賣的情況，不會導致三特索道控制權發生變更。如后續當代科技流動性壓力未能緩解，質押股份對應融資無法及時償還，上述股份出現被司法拍賣等情形，當代城建發及一致行動人將按照相關規定，及時履行信息披露義務。目前，當代科技已采取請求金融機構及相關部門支持等措施應對風險，后續擬通過資產出售、再融資和引入戰略投資者等方式應對流動性壓力。

3、全面自查你公司是否存在資金占用、違規擔保、關聯交易未審議或披露等違規情形，是否存在應披露未披露的事項。如有，請具體說明并進行充分風險提示。

回復：

（1）資金占用問題

經公司自查，自2019年起控股股東關聯方當代科技要求公司與第三方企業簽訂相關金額的借款合同，通過第三方借款的方式非經營性占用了公司資金。2019年，最高時點資金占用金額為3.15億元，2019年12月31日資金占用余額為0元；2020年，最高時點資金占用金額為1.50億元，2020年12月31日資金占用余額為0元；2021年，控股股東關聯方當代科技通過第三方企業采取每季度期初借款、期末償還的方式，最高時點資金占用金額為5.05億元，2021年12月31日資金占用余額為500萬元；2022年1至4月最高時點資金占用金額為5.05億元，截至2022年4月24日，當代科技已以全額現金方式向公司歸還全部占用資金以及占用期間利息，控股股東關聯方資金占用情形已消除。

（2）違規擔保

經公司自查，截至2022年3月31日，公司不存在違規擔保情形。

（3）關聯交易

經公司自查，截至2022年3月31日，除上述控股股東關聯方當代科技通過合作企業借款形式非經營性占用公司資金外，公司不存在關聯交易未審議或披露的情形。

（4）風險提示

4、你公司認為應當予以說明的其他事項。

對于經自查發現的控股股東關聯方非經營性資金占用問題，公司第一時間成立了由董事長、總裁、總會計師、董事會秘書等中高層管理人員組成的風險防范化解應急小組，開展全面自查并確定了以現金方式全額收回關聯方占用資金及相應利息的原則。通過請求各級政府與國資公司紓困、溝通當代科技制定切實可行還款方案等方式，督促當代科技盡快歸還占用資金，盡最大努力降低對公司的不利影響，維護公司及中小股東利益。截至目前，當代科技已以全額現金方式向公司歸還全部占用資金以及占用期間利息。

公司組織董監高深入學習《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律法規，強化合法合規經營意識。公司將不斷完善公司內部控制體系，建立健全公司內部監督機制，提高公司風險防范能力，加大重點領域和關鍵環節監督檢查力度，切實維護公司及全體股東的合法權益，促進公司規范運作和健康可持續發展。

武漢三特索道集團股份有限公司董事會

2022年4月30日