光大證券股票，光大證券被罰，暴跌14%

光大證券的“熱搜體質”，十年未變。

最近的券商行情里，光大證券領漲，收獲6天5板，也帶動了板塊人氣。

股價扣人心弦，光大證券在基本面上也是一家“戲劇感”十足的公司。十年不到，經歷了兩次業務大雷和三次人事巨震。

6月16日，光大證券（香港）有限公司收到香港證監會的最新“罰單”，因違反有關打擊洗錢的監管規定，遭譴責及罰款380萬港元。

昨天晚盤，光大證券H股已出現跳水，截至16日收盤，股價跳水14.02%，報收5.640港元/股。A股方面，光大證券股價也在午后回落，跌幅7.23%，報收18.49元/股。

就在兩個月前，光大證券原董事長、監事長因違反中央八項規定精神，雙雙辭任。兩天前，光大證券的新董事長趙陵、監事長梁毅上任。

兩次踩雷，三次巨震

光大證券的管理層，位子不太好坐，因為總有事故發生。

“烏龍指”事件，應該是光大證券十年來最出名的一樁。

2013年8月16日，光大證券的策略投資部門，在使用其獨立的套利系統時出現問題，程序錯誤，產生了巨量ETF套利訂單，致使大盤一分鐘內漲超5%。

事發后，原總裁徐浩明引咎辭職。證監會將該事件定性為內幕交易，對徐浩明等四人處以終身證券市場禁入，并罰沒光大證券5.23億元。

光大證券黨委書記薛峰上任總裁，接管業務，并在2016年接任董事長。原本已在逐步消化“烏龍指”的影響，但在薛峰任職期間，又出了“MPS跨境并購事件”。

2016年，光大證券子公司光大資本聯合暴風集團成立浸鑫基金，收購英國體育傳媒公司MPS的65%股權。

收購后，MPS陷入危機，被破產清算，沒能按計劃推出的浸鑫基金，讓光大證券的業績大大受損。

2018年至2021年，四年時間，光大證券一共為MPS暴雷計提損失52.84億元。

受MPS項目影響，光大證券高層再次調整，董事長薛峰辭職，并在去年被帶走調查。光大證券首席風險官、合規總監、業務總監也先后離職。

兩次業務“爆雷”、人事巨震后，2019年4月，工行出身的閆峻臨危受命，出任光大證券董事長。

當年的中報業績會上，閆峻曾對外表示，公司受MPS事件的影響是有限的，正在走出MPS事件的陰影。

“踩雷的‘雷’已經爆破，下一步是減少和盤點損失的問題。公司也已對可能發生的問題做好了全面的準備。”

按理說，救火MPS后，光大證券可以暫別“水逆”了。可沒想到，在內控合規以及費用控制等方面，又屢出紕漏。

此前有媒體報道，閆峻在任期間，對內部各個業務負責人進行了不同程度的“換血”。雖然強調“別闖禍”，但在費用管理上，光大證券栽了跟頭。

《第一財經》援引光大集團巡視組人士的說法，2019年至2021年，光大證券招待費共計達到4億元。

相比之下，中信證券人數是光大證券的3倍，營業規模是其4-5倍，兩年的招待費合約3億元。

光大證券回應媒體時稱，落實全面從嚴治黨主體責任不力，公司黨委書記、董事長閆峻同志，黨委副書記、監事長劉濟平同志受到責任追究。劉濟平退回了數十萬元的超規費用報銷。

財報顯示，2021年，閆峻和劉濟平的稅前報酬總額分別為285.57萬元和272.17萬元。

今年4月20日，光大證券發布公告，上述二人均已遞交辭職報告，閆峻被撤銷黨內職務，另有6名黨委委員被問責。

業績起落，老將接盤

成立于1996年的光大證券，是證監會批準的首批三家創新試點證券公司之一，先后于2009年8月18日和2016年8月18日分別在上交所、港交所上市。

烏龍指和WPS事件后，光大證券的聲譽受損，業績也頗受影響。

2016年，光大證券營收下滑44.7%，凈利潤為30億元，同比跌去六成。2018年，其營收77億元，同比下滑22%，凈利潤僅為1億元，同比跌幅97%。

2019年閆峻上任后，在業績上，光大證券已逐步消化了上述事件的影響。2019年至2021年間，光大證券的營收與利潤增長逐步恢復。

2020年6月，因業績反彈，光大證券股價異動，維持了近一個月的暴漲。

2021年，光大證券實現營業收入167.07億元，同比增長5.30％；歸母凈利潤34.84億元，同比增長49.28％。

不過，2021年的業績增速，出現下滑。

具體業務上，財富管理業務集群收入102億元，占比61%。其他自營業務方面，企業融資業務收入20億元，占比12%，機構科技業務群收入12億元，占比7%，資管業務收入20億元，占比12%。

單一業務集中度高，自營業務占比下滑的同時，還出現了各種問題。

比如，投資交易業務集群（包括權益自營投資業務、固定收益自營投資業務），去年收入為-4億元，而去年同期該業務收入為20億元。

投行業務方面，今年4月中旬，納芯微作為年內最貴新股，遭到7.78億棄購，刷新A股棄購記錄。

作為保薦券商，光大證券需要負責兜底棄購金額7.78億元，還要參與配售跟投1.16億元。也就是說，這一單就讓光大證券多了8.94億元的支出。

盡管最近走出了連板架勢，但這個昔日的板塊龍頭在基本面上，乏善可陳。

因此，在5連板后，光大證券的股價出現回落。“此次上漲，更多是情緒作用，資金推動，和基本面的關系不大。”上述投資人表示。

6月14日晚，光大證券公布新的人事任命，選舉趙陵為公司新任董事長、梁毅為公司新任監事長，兩位分別在光大銀行及光大集團任職超二十年。

其中，趙陵于2001年加入光大銀行，歷任總行資金部職員、投資交易處處長、總經理助理、副總經理、總經理等職務。

梁毅則于2000年加入光大集團，曾任職光大集團內控合規部副總經理，現任風險管理與內控部/法律部資深專家、總部機關紀委委員，光大金甌資產管理有限公司董事。

此前幾輪高管都未能功成身退，這一次，兩位“老將”能否逆轉局面？