股票代碼查詢一覽表601011 (601011 : 寶泰隆簽訂非公開發行募集資金專戶存儲三方監管協議的公告)

股票代碼：601011 股票簡稱：寶泰隆 編號：臨2015-009號

七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司

簽訂非公開發行募集資金專戶存儲

三方監管協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承

擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準七臺河寶泰隆煤化工股份

有限公司非公開發行股票的批復》(證監許可1423 號)核準，

七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司(以下簡稱“公司” 以非公開發

)

行股票方式發行人民幣普通股(A 股)16,000 萬股，發行價格為人

民幣 8.51 元/股，募集資金總額為人民幣 1,361,600,000 元，扣除承銷

費和保薦費 37,648,000 元(承銷和保薦費 40,848,000 元扣除預付款

3,200,000 元)后的募集資金為人民幣 1,323,952,000 元，于 2015 年 2

月 2 日由主承銷商金元證券股份有限公司匯入公司指定的兩個募集

資金專用賬戶中，上述募集資金扣除與發行相關的其他發行費用后本

次募集資金凈額為人民幣 1,318,812,000 元，募集資金到位情況已經

瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)

(以下簡稱 瑞華會計師事務所”

“ )

驗證，并出具了《關于七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司非公開發行

股票募集資金驗資報告》 瑞華驗字第 01850002 號)

( 。

二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金

專戶的開立情況

為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據中國證監會《上

市公司監管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

上海證券交易所《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013

年修訂) 和公司《募集資金使用管理辦法》等法律法規的規定，公

》

司和保薦機構金元證券股份有限公司(以下簡稱“金元證券”)分別

與募集資金專戶開戶行中國建設銀行股份有限公司七臺河分行(以下

簡稱“建行七分行”、

) 上海浦東發展銀行股份有限公司哈爾濱分行(以

下簡稱“浦發行哈爾濱分行” 于 2015 年 2 月 9 日簽訂了《募集資金

)

專戶存儲三方監管協議》(以下簡稱“《三方監管協議》) 公司募集

”。

資金專戶的開立及存儲情況如下：

開戶方 開戶銀行 銀行賬號 存管資金(元)

中國建設銀行股份有限公

23001695551050520285 700,000,000

司七臺河分行

七 臺河寶泰隆煤化

工股份有限公司 上海浦東發展銀行股份有

65010158000002041 623,952,000

限公司哈爾濱分行

《募集資金專戶存儲三方監管協議》內容與上海證券交易所《募

集資金專戶存儲三方監管協議(范本)

》不存在重大差異。

三、 募集資金專戶存儲三方監管協議》的主要內容

《

公司與金元證券、建行七分行、浦發行哈爾濱分行簽訂《募集資

金專戶存儲三方監管協議》的內容具體如下：

(一)公司已分別在建行七分行、浦發行哈爾濱分行開設募集資

金專項賬戶(以下簡稱“專戶”，

) 賬號分別為 23001695551050520285，

65010158000002041，截至 2015 年 2 月 2 日，建行七分行專戶余額為

700,000,000 元，浦發行哈爾濱分行專戶余額為 623,952,000 元。上述

專戶僅用于公司焦炭制 30 萬噸穩定輕烴(轉型升級)項目的募集資

金的存儲和使用，不得用作其他用途。

公司不存在以存單方式存放的募集資金。

(二)公司與建行七分行、浦發行哈爾濱分行應當共同遵守《中

華人民共和國票據法》《支付結算辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理

、 、

辦法》等法律、法規、規章。

(三)金元證券作為公司的保薦機構，應當依據有關規定指定保

薦代表人或者其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。

金元證券承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證

、

券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理

制度對公司募集資金的管理與使用履行保薦職責，進行持續督導工

作。

金元證券可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。公

司與建行七分行、浦發行哈爾濱分行 應當配合金元證券的調查與查

詢。金元證券每半年度對 公司現場調查時應當同時檢查專戶存儲情

況。

(四)公司授權金元證券指定的保薦代表人李冠林、張敏可以隨

時到建行七分行、浦發行哈爾濱分行查詢、復印公司專戶的資料；建

行七分行、浦發行哈爾濱分行應當及時、準確、完整地向其提供所需

的有關專戶的資料。

保薦代表人向建行七分行、浦發行哈爾濱分行查詢公司專戶有關

情況時應當出具本人的合法身份證明；金元證券指定的其他工作人員

向建行七分行、浦發行哈爾濱分行查詢公司專戶有關情況時應當出具

本人的合法身份證明和單位介紹信。

(五)建行七分行、浦發行哈爾濱分行按月(每月 5 日前)向公

司出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給金元證券。

(六)公司 1 次或者 12 個月以內累計從專戶支取的金額超過 5000

萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額(以下簡稱“募

集資金凈額”

)的 20%的，公司應當及時以傳真方式通知金元證券，

同時提供專戶的支出清單。

(七)金元證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。金元

證券更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知建行七分行、

浦發行哈爾濱分行，同時書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更

換保薦代表人不影響本協議的效力。

(八)建行七分行、浦發行哈爾濱分行連續三次未及時向公司出

具對賬單，以及存在未配合金元證券調查專戶情形的，公司可以主動

或者在金元證券的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

(九)金元證券發現公司與建行七分行、浦發行哈爾濱分行未按

約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書

面報告。

(十)本協議自公司與建行七分行、浦發行哈爾濱分行、金元證

券的法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生

效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

特此公告。

七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司董事會

二 O 一五年二月九日